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银行业务法律合规风险案例解析
易丰主编；尹良武副主编；丁满节，丁玉编委2014 年出版171 页ISBN：9787565020728在金融市场竞争日益加剧的背景下，银行业务创新层出不穷，合法合规问题更加值得人们关注。本书从银行实际业务操作出发，对银行柜台、信贷等业务案例从法律合规风险控制的视角进行分析，提出具体业务操作中应注意的...
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美国反洗钱合规监管风暴 美国监管机构处罚案例集
岳留昌编著2019 年出版472 页ISBN：9787504997463为配合2018年中国金融出版社出版新的《银行保密法/反洗钱检查手册》（2015版），挑选了2012年至2017年间、罚款金额在1亿美元以上、震慑性的11个典型洗钱合规案例，以监管机构和银行达成的《和解令》公布的时间为序...
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金融机构资管业务法律纠纷解析
杨征宇，卜祥瑞，郭香龙，王晓明编著2017 年出版349 页ISBN：9787519715236本书以金融机构资产管理业务中遇到的各种法律纠纷为考察对象，对实务中的法院管辖、通道类业务、资产收益权、增信措施、“阴阳合同”、“明股实债”、表见代理、“萝卜章”及民刑交叉等热点问题进行法律分析...
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强监管环境 大资管产品法律设计与政策边界
周天林，石峰，贾希凌著2018 年出版327 页ISBN：9787547613863本书作者认为，当前包括银行业在内的强监管风暴绝不是修修补补的局部性、条线性、临时性措施，而是一场有组织、有纪律、有宣导、有措施、有决心，跨时较长的“三大战役级别”的组合式统筹监管运动，有可能起到重塑...
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中国企业融资与上市法律风险案例深度解析
邢会强著2013 年出版254 页ISBN：9787513624138本书均围绕“资本”这个概念以案例为主，进行解读上市、融资中的法律风险，通过30个生动事例解读难懂的资本市场。本书分析深刻入理、数据翔实、极具市场前瞻性。...
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银行业务法律合规风险分析与控制 上
张炜主编2011 年出版548 页ISBN：7511815251本书涉及银行业务法律合规风险控制的主要方面。包括公司信贷业务、公司融资担保业务、信贷资产转让业务、关联企业信贷业务、个人信贷业务、信用卡业务、储蓄业务、个人电子银行业务业务、个人理财业务、土...