美国反洗钱合规监管风暴 美国监管机构处罚案例集

为配合2018年中国金融出版社出版新的《银行保密法/反洗钱检查手册》（2015版），挑选了2012年至2017年间、罚款金额在1亿美元以上、震慑性的11个典型洗钱合规案例，以监管机构和银行达成的《和解令》公布的时间为序...

金融机构业务创新与金融市场监管案例研究

本书对民生保险互补共融机制与制度创新、互联网金融产品创新与风险、互联网消费金融资产证券化、基于线下操作方式的P2P网贷平台风险与监管机制、我国小额贷款公司的法律监管与制度创新、我国寿险个人代理...

金融风险与监管 国际研究镜鉴 2

经济表现、金融准入和金融稳定性之间的关系已经在很多研究领域被讨论。现代宏观经济理论认为通过短期金融加速机制，一个宽松的对企业的金融监管会对经济活动产生积极效果。从长远角度来看，增加财政访问可以解...

区块链国际监管与合规应对

本书作者是互联网金融和区块链领域的资深法律专家，中央财经大学法学院教授、中国互联网金融创新研究院副院长、中国互联网协会法律研究专家，曾多次参与国家金融监管机构区块链方面法规和政策的内部论证和文件...

企业内部控制主要风险点、关键控制点与案例解析 2019版

本书以基本规范及配套指引为基础，力求有所创新，强调以风险为导向的内部控制，并试图梳理企业公司层面和各业务层面的主要风险点；以风险为导向的内部控制已从传统的财务报告目标扩展至战略目标，本书在介绍以风险为...

爆雷的逻辑 金融市场风险防范与案例剖析

打好防范化解重大风险攻坚战，重点是防控金融风险。本书通过整理汇编近几年来的在互联网金融、银行、信托证券基金、国际金融市场等方面广受关注的典型案例，梳理案例脉络，每一篇通过“案例回放、案例焦点、风险...

中国民间金融的法律监管和规范发展

本书主要从宏观和微观两个方面进行阐述。第一部分对民间金融市场的发展现状及前景、民间金融的组织结构、民间金融市场改革的宏观指导思想进行了分析和解读。第二部分对民间借贷的含义及主要类型、民间借贷...

增值税发票税务风险解析与应对 实战案例版

税务风险管理来源于西方发达国家的税收管理买践。20世纪90牛代以来，一些发达国家特别是经济合作与发展组织（以下简称OECD）成员国开始系统地将风险管理引入税收征管领域，运用风险管理的理念和思维方式，对税务管理...

法学理念·实践·创新丛书 国际金融监管改革中的消费者保护法律问题研究

证券业合规风控实务 典型案例与操作指引

本书分三编共十一章，分别从证监会处罚与风险防范、证券市场侵权民事赔偿司法实务、证券犯罪刑事司法实务的角度对证券业风险及控制进行了论述与分析。本书质量好，既有理论高度，又有实践深度，分析上思路清晰，语言...