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财产保险公司外部监管合规手册
本书编写组编著2014 年出版230 页ISBN：9787563822096保险公司在经营的过程中，不可避免的会受到外部的各种各样的监管。当保险公司违反相关的行业规定时，必然会受到相应的处罚，这对保险公司的经营产生了不容忽视的监管风险。本书从综合运营管理、业务经营管理、财...
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银行内部控制评价实务 基于新监管标准视角下的内控评价
张初础主编；汪叶斌总顾问2012 年出版509 页ISBN：9787542936110本书具体内容包括内部控制评价理论、中国银行业内部控制实践、商业银行内部控制评价的一般标准、技术方法、企业层面的评价、业务层面的评价以及董事会内部控制评价等二十六个范例。可供经济、金融理论工作...
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商业银行法律合规实务 国际化综合化专题
栾立冰主编2015 年出版390 页ISBN：9787511883162本书汇集商业银行法律合规实务工作者的在实务工作中的总结，对商业银行合规实务中出现的难点与热点问题进行了剖析，具有实用性和操作性，既可作为银行一线业务人员业务学习操作业务用书，也可作为金融爱好者学习、...
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银行业务法律合规风险案例解析
易丰主编；尹良武副主编；丁满节，丁玉编委2014 年出版171 页ISBN：9787565020728在金融市场竞争日益加剧的背景下，银行业务创新层出不穷，合法合规问题更加值得人们关注。本书从银行实际业务操作出发，对银行柜台、信贷等业务案例从法律合规风险控制的视角进行分析，提出具体业务操作中应注意的...
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保险合规热点问题研究及对策
中国保险行业协会组织编写2014 年出版369 页ISBN：9787511870018国务院《关于加快发展现代保险服务业的若干意见》、《关于加快发展现代保险服务业的若干意见》的出台，将保险行业合规工作提到了新的高度，为促进行业合规建设，本书在总结理论经验的基础上，对具体合规问题加以探...
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美国反洗钱合规监管风暴 美国监管机构处罚案例集
岳留昌编著2019 年出版472 页ISBN：9787504997463为配合2018年中国金融出版社出版新的《银行保密法/反洗钱检查手册》（2015版），挑选了2012年至2017年间、罚款金额在1亿美元以上、震慑性的11个典型洗钱合规案例，以监管机构和银行达成的《和解令》公布的时间为序...
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精通反洗钱和反恐融资 合规性实践指南
（英）蒂姆·帕克曼（TIMPARKMAN）著；蔡真译2014 年出版313 页ISBN：9787115342348本书作者根据自身的多年实践与研究经验，为读者介绍了当前引起各国普遍重视的金融机构合规性管理中反洗钱和反恐怖活动融资的相关内容。书中具体就洗钱和恐怖活动融资的界定，反洗钱和反恐怖活动融资的国际框架...
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美联储金融消费者保护合规手册
美国联邦储备委员会消费者与社区事务局，中国人民银行西安分行译2013 年出版520 页ISBN：9787514132762美联储授权人民银行西安分行翻译的《美联储消费者合规监管手册》，是一部较为全面、系统、规范的工作手册，是美联储执行消费者合规监管方案时的重要参考。该手册包括了18部消费者保护法规和民事权利法规，与金融...